國(guó)家知識産權局公告

第四一一号

爲認真貫徹落實黨中央、國(guó)務院關于加強知識産權保護的各項決策部署，全面(miàn)提高專利質量，确保實現專利法鼓勵真實創新活動的立法宗旨，恪守誠實信用原則，國(guó)家知識産權局制定《關于規範申請專利行爲的辦法》，現予發(fā)布，自發(fā)布之日起(qǐ)施行。

特此公告。

國(guó)家知識産權局

2021年3月11日

關于規範申請專利行爲的辦法

第一條  爲堅決打擊違背專利法立法宗旨、違反誠實信用原則的各類非正常申請專利行爲，依據專利法及其實施細則、專利代理條例等有關法律法規,制定本辦法。對(duì)于非正常申請專利行爲及非正常專利申請，按照本辦法嚴格審查和處理。

第二條  本辦法所稱非正常申請專利行爲是指任何單位或者個人，不以保護創新爲目的，不以真實發(fā)明創造活動爲基礎，爲牟取不正當利益或者虛構創新業績、服務績效，單獨或者勾聯提交各類專利申請、代理專利申請、轉讓專利申請權或者專利權等行爲。

下列各類行爲屬于本辦法所稱非正常申請專利行爲：

（一）同時(shí)或者先後(hòu)提交發(fā)明創造内容明顯相同、或者實質上由不同發(fā)明創造特征或要素簡單組合變化而形成(chéng)的多件專利申請的；

（二）所提交專利申請存在編造、僞造或變造發(fā)明創造内容、實驗數據或技術效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現有技術或現有設計等類似情況的；

（三）所提交專利申請的發(fā)明創造與申請人、發(fā)明人實際研發(fā)能(néng)力及資源條件明顯不符的；

（四）所提交多件專利申請的發(fā)明創造内容系主要利用計算機程序或者其他技術随機生成(chéng)的；

（五）所提交專利申請的發(fā)明創造系爲規避可專利性審查目的而故意形成(chéng)的明顯不符合技術改進(jìn)或設計常理，或者無實際保護價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護範圍的發(fā)明創造，或者無任何檢索和審查意義的内容；

（六）爲逃避打擊非正常申請專利行爲監管措施而將(jiāng)實質上與特定單位、個人或地址關聯的多件專利申請分散、先後(hòu)或異地提交的；

（七）不以實施專利技術、設計或其他正當目的倒買倒賣專利申請權或專利權，或者虛假變更發(fā)明人、設計人的；

（八）專利代理機構、專利代理師，或者其他機構或個人，代理、誘導、教唆、幫助他人或者與之合謀實施各類非正常申請專利行爲的；

（九）違反誠實信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行爲及相關行爲。

第三條  國(guó)家知識産權局在專利申請受理、初審、實審、複審程序或者國(guó)際申請的國(guó)際階段程序中發(fā)現或者根據舉報得知，并初步認定存在本辦法所稱非正常申請專利行爲的，可以組成(chéng)專門審查工作組或者授權審查員依據本辦法啓動專門審查程序，批量集中處理，通知申請人，要求其立即停止有關行爲，并在指定的期限内主動撤回相關專利申請或法律手續辦理請求，或者陳述意見。

申請人對(duì)于非正常申請專利行爲初步認定不服的，應當在指定期限内陳述意見，并提交充分證明材料。無正當理由逾期不答複的，相關專利申請被視爲撤回，相關法律手續辦理請求被視爲未提出。

經(jīng)申請人陳述意見後(hòu)，國(guó)家知識産權局仍然認爲屬于本辦法所稱非正常申請專利行爲的，可以依法駁回相關專利申請，或者不予批準相關法律手續辦理請求。

申請人對(duì)于國(guó)家知識産權局上述決定不服的，可以依法提出行政複議申請、複審請求或者提起(qǐ)行政訴訟。

第四條  對(duì)于被認定的非正常專利申請，國(guó)家知識産權局可以視情節不予減繳專利費用；已經(jīng)減繳的，要求補繳已經(jīng)減繳的費用。

對(duì)于屢犯等情節嚴重的申請人，自認定非正常申請專利行爲之日起(qǐ)五年内對(duì)其專利申請不予減繳專利費用。

第五條  對(duì)于存在本辦法第二條第二款第（八）項所述非正常申請專利行爲的專利代理機構或者專利代理師，由中華全國(guó)專利代理師協會(huì)采取自律措施，對(duì)于屢犯等情節嚴重的，由國(guó)家知識産權局或者管理專利工作的部門依法依規進(jìn)行處罰。

對(duì)于存在上述行爲的其他機構或個人，由管理專利工作的部門依據查處無資質專利代理行爲的有關規定進(jìn)行處罰，違反其他法律法規的，依法移送有關部門進(jìn)行處理。

第六條  管理專利工作的部門和專利代辦處發(fā)現或者根據舉報得知非正常申請專利行爲線索的，應當及時(shí)向(xiàng)國(guó)家知識産權局報告。

管理專利工作的部門對(duì)于被認定存在非正常申請專利行爲的單位或者個人應當按照有關政策文件要求執行有關措施。

第七條  對(duì)于存在第二條所述行爲的單位或者個人，依據《中華人民共和國(guó)刑法》涉嫌構成(chéng)犯罪的，依法移送有關機關追究刑事(shì)責任。

第八條  本辦法自發(fā)布之日起(qǐ)施行。

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